注释

1 有关证券行政执法和解的详细论述, 见李东方:《论证券行政执法和解制度》, 载《中国政法大学学报》2015年第3期。

2 证券监管法是调整证券监管机构在实施对证券业的监督和管理过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。它属于经济法的范畴。对此, 笔者在国家社科基金后期资助项目—《证券监管法论》成果中有详细的论述。

3 参见《2017年证监会监管执法情况综述》, 证监会网站, http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201805/120180511_338037. html (最后访问时间:2018年5月13日) 。

4 参见罗豪才、湛中乐主编:《行政法学》 (第四版) , 北京大学出版社2016年版, 第115-117页。

5 证券监管执法行为的公共性决定了该种服务的无偿性。我国的有关法律明确地规定了这种无偿原则, 如《行政复议法》第39条规定:行政复议机关受理行政复议申请, 不得向申请人收取任何费用。行政复议活动所需经费, 应当列入本机关的行政经费, 由本级财政予以保障。《行政许可法》第47条第2款规定:申请人、利害关系人不承担行政机关组织听证的费用。该法第58条还规定:行政机关实施行政许可和对行政许可事项进行监督检查, 不得收取任何费用。但是法律、行政法规另有规定的, 依照其规定。行政机关提供行政许可申请书格式文本, 不得收费, 行政机关实施行政许可所需经费应当列入本行政机关的预算, 由本级财政予以保障, 按照批准的预算予以核拨。再如, 《道路交通安全法》第93条第2款规定:机动车驾驶人不在现场或者虽在现场但拒绝立即驶离, 妨碍其他车辆、行人通行的……公安机关交通管理部门拖车不得向当事人收取费用, 并应当及时告知当事人停放地点。

6 罗豪才, 湛中乐主编:《行政法学》 (第四版) , 北京大学出版社2016年版, 第115页。

7 罗豪才、湛中乐主编:《行政法学》 (第四版) , 北京大学出版社2016年版, 第116页。

8 罗豪才, 湛中乐主编:《行政法学》 (第四版) , 北京大学出版社2016年版, 第117页。

9 罗豪才、湛中乐主编:《行政法学》, 北京大学出版社2016年版, 第116页。

10 参见胡建淼:《行政法学》, 法律出版社2015年版, 第128-129页。

11 所谓行政规定, 是指各级人民政府及其工作部门依据法律、法规、规章或者上级行政机关的有关规定, 基于其行政职权的范围, 针对不特定的行政相对人作出的, 并可反复适用的行政规则。行政规定是由行政主体所制定的具有普遍约束力的行政规则。行政主体制作行政规则的行为就是“行政规定行为”。参见胡建淼:《行政法学》, 法律出版社2015年版, 第205页。

12 胡建淼:《行政法学》, 法律出版社2015年版, 第128页。

13 见《行政处罚法》第51条。

14 见《行政许可法》第49条。

15 《银行业监督管理法》以专章的形式规定了“监督管理措施 (即第四章33条-42条) ”。

16 见《证券期货市场监管措施实施办法 (试行) 》第9-26条。

17 张红:《证券监管措施:挑战与应对》, 载《政法论坛》2015年第4期。

18 此类划分方式参见张红:《证券监管措施:挑战与应对》, 载《政法论坛》2015年第4期。

19 这78种证券监管措施的主要渊源, 集中体现在《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司收购管理办法》等二十余项法律和规范性文件之中。

20 这11种证券监管措施的主要渊源, 集中体现在《证券法》、《证券发行与承销管理办法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管督办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等十余种法律和规范性文件之中。

21 这14种证券监管措施的主要渊源, 集中体现在《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律和规范性文件之中。

22 见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第43条《证券公司监督管理条例》第72、73条《证券投资基金法》第40条。

23 这11种证券监管措施的主要渊源, 集中体现在《证券法》、《期货交易管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《上市公司收购管理办法》等法律和规范性文件之中。

24 下文除非特别说明, 证券监管措施均意指不包括证券行政许可行为、证券行政强制行为和证券行政处罚行为等三种类型化的行政行为, 即只限定在非类型化的行政行为范围内。

25 应松年:《中国行政程序法立法展望》, 载《中国法学》2010年第2期。

26 见张红:《证券监管措施:挑战与应对》一文中所引用的相关案例, 载《政法论坛》2015年第4期。

27 胡建淼:《行政法学》, 法律出版社2015年第4版, 第125页。