【注释】 基金项目：2014山东省教育厅高等学校科研计划项目“建设领域行政备案制度法律问题研究”（J14WB01）。

作者简介：朱宝丽，山东建筑大学法学院副教授，国家行政学院法学部博士后（济南250021；北京100089； polly1507@sina.com）。

[1]最早的备案要求出现在1949年11月颁布的《中华全国总工会关于劳资关系暂行处理办法》中，要求各工商企业之管理规则及工作场所之工作规则，由资方拟定经工会同意送请人民政府劳动局备案。

[2]1981年为100件，2000年为927件，呈逐年上升趋势。

[3]截至2018年3月30日，根据中国人大网中国法律法规数据库的检索信息，以“备案”为主题检索出来的宪法法律有112件，行政法规及文件302件，地方性法规规章9905件，部委规章及文件1874件，司法解释及文件190件，修正案2件，法律解释2件，决定34件。以“备案”为主题检索的数据主要是相对人向行政机关所作的报备。另外，对于相对人按要求上报某些事项以供监管部门留存备查的现象，有时也称之为“报送”或者“报告”。可见，“备案”一词已在各种文件和领域内大量使用。

[4]包括《国务院取消中央指定地方实施行政审批事项的决定》《国务院关于清理规范国务院部门行政审批中介服务事项的决定》和《国务院关于取消非行政许可审批事项的决定》。

[5]备案行为性质认识不同，备案行为的救济手段就不同。以商品房预售许可合同备案为例，如果备案具有行政确认的效力，已预售备案的合同另卖行为就无效；如果该预售备案仅仅是行政机关的信息收集，作为一种事实行为，就不影响已预售备案的合同另卖行为的合法性。

[6]钱昊平：《取消审批，别“松了绑、留着绊”》，《南方周末》2014年9月18日，第10版。

[7]2004年国务院办公厅下发《关于保留部分非行政许可审批项目的通知》，保留了易制毒化学品生产经营备案证明核发、京津风沙源治理工程省级规划备案、出口单位远期出口收汇备案等9项备案作为非行政许可审批。

[8]《出口食品生产企业备案管理规定》规定，出口食品生产企业未依法履行备案法定义务或者经备案审查不符合要求的，其产品不予出口。2004年海关总署《关于来往香港、澳门小型船舶及所载货物、物品管理办法》规定，小型船舶经海关备案后，可以从事进出境货物运输。显而易见，上述规定名为备案实为行政许可。

[9]王怿峰：《行政备案制度研究》，中国政法大学硕士学位论文，2009年。

[10]如在三鹿奶粉事件后，政府取消了实施多年的产品免检制度，取而代之的是政府监管的加强。

[11]2002年11月，国务院决定取消特种刀具生产和匕首佩带许可证核发等审批项目，从而使公安部门对管制刀具是否继续管控以及法律依据问题产生很大困惑。

[12]王克稳：《论行政审批的分类改革与替代性制度建设》，《中国法学》2015年第2期。

[13]翁岳生编：《行政法》，北京：中国法制出版社，2002年，第14页。

[14]Colin Scott：《作为规制与治理工具的行政许可》，《法学研究》2014年第2期。